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证券公司为qh公司提供中间介绍业务,私募基金管理机构

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  • 证券公司为qh公司提供中间介绍业务协议指引(修订)(中期协字[2010]16号)
  • 证券公司为qh公司提供中间介绍业务法规介绍答案
  • 什么是 “为qh公司提供中间介绍业务 ”
  • qh中介机构的职能,性质和作用
  • 关于买入套期保值和正向套利的区别
  • 关于qh市场中牛市正向市场套利的一个问题
  • Q1:证券公司为qh公司提供中间介绍业务协议指引(修订)(中期协字[2010]16号)

    内容来自用户:许成文

    中国qh业协会
    中国证券业协会
    关于发布《证券公司为qh公司提供中间介绍业务
    协议指引(修订)》的通知
    中期协字〔2010〕16号
    各qh公司、证券公司:
    为了落实中国证监会关于建立股指qh投资者适当性制度的规定,我会会同中国证券业协会修订了《证券公司为qh公司提供中间介绍业务协议指引》。现予发布,请参照执行。
    二○一○年二月九日
    附件
    证券公司为qh公司提供中间介绍业务
    协议指引(修订)
    甲方:证券公司乙方:qh公司依据《合同法》、《qh交易管理条例》、《证券公司为qh公司提供中间介绍业务试行办法》(以下简称《试行办法》)及其他相关法律、法规的规定,甲乙双方经友好协商,就甲方为乙方提供中间介绍业务(以下简称介绍业务)有关事宜达成如下协议:第一章双方声明
    第一条甲方向乙方作如下声明:
    (一)甲方为依法设立的证券公司,具有从事介绍业务的资格。(二)甲方具有相应的人员、经营场所和设备,能够为进行介绍业务提供必要的条件。
    (三)甲方承诺按照《试行办法》的规定从事介绍业务,并对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理。
    甲方保证上述声明的真实性、准确性,并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。第四条甲方在开发客户过程中,应当向客户解释qh交易的方式、流程,充分揭示qh交易风险,并不得向客户作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传误导客户。第十九条国家

    Q2:证券公司为qh公司提供中间介绍业务法规介绍答案

    《证券公司为qh公司提供中间介绍业务试行办法》
    (2007年4月20日 证监发〔2007〕56号)
    第一章 总 则
    第二章 资格条件与业务范围
    第三章 业务规则
    第四章 监督管理
    第五章 附 则
    第一章 总 则
    第一条 为了规范证券公司为qh公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进qh市场积极稳妥发展,根据《qh交易管理条例》,制定本办法。
    第二条 本办法所称证券公司为qh公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务),是指证券公司接受qh公司委托,为qh公司介绍客户参与qh交易并提供其他相关服务的业务活动。
    第三条 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
    第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
    相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
    第二章 资格条件与业务范围
    第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
    (一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
    (二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
    (三)全资拥有或者控股一家qh公司,或者与一家qh公司被同一机构控制,且该qh公司具有实行会员分级结算制度qh交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
    (四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有qh从业人员资格的业务人员;
    (五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
    (六)具有满足业务需要的技术系统;
    (七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
    第六条 本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:
    (一) 净资本不低于12亿元;
    (二) 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;
    (三) 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;
    (四) 净资本不低于净资产的70%.
    中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
    第七条 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:
    (一)介绍业务资格申请书;
    (二)董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议;
    (三)净资本等指标的计算表及相关说明;
    (四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;
    (五)分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、qh从业人员资格证明;
    (六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;
    (七)关于技术系统准备情况的说明;
    (八)全资拥有或者控股qh公司,或者与qh公司被同一机构控制的情况说明,该qh公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;
    (九)与qh公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
    第八条 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
    第九条 证券公司受qh公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
    (一) 协助办理开户手续;
    (二) 提供qh行情信息、交易设施;
    (三) 中国证监会规定的其他服务。
    证券公司不得代理客户进行qh交易、结算或者交割,不得代qh公司、客户收付qh保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转qh保证金。
    第十条 证券公司从事介绍业务,应当与qh公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
    (一)介绍业务的范围;
    (二)执行qh保证金安全存管制度的措施;
    (三)介绍业务对接规则;
    (四)客户投诉的接待处理方式;
    (五)报酬支付及相关费用的分担方式;
    (六)违约责任;
    (七)中国证监会规定的其他事项。
    双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项,但不得违反法律、行政法规和本办法的规定,不得损害客户的合法权益。
    证券公司按照委托协议对qh公司承担介绍业务受托责任。基于qh经纪合同的责任由qh公司直接对客户承担。
    第十一条 证券公司与qh公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
    第三章 业务规则
    第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的qh公司的委托从事介绍业务,不能接受其他qh公司的委托从事介绍业务。
    第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
    第十四条 qh公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
    第十五条 证券公司与qh公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
    第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
    证券公司应当配备足够的具有qh从业人员资格的业务人员,不得任用不具有qh从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
    证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行qh交易。
    第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:
    (一) 受托从事的介绍业务范围;
    (二) 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;
    (三) qh公司qh保证金账户信息、qh保证金安全存管方式;
    (四) 客户开户和交易流程、出入金流程;
    (五) 交易结算结果查询方式;
    (六) 中国证监会规定的其他信息。
    中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求证券公司调整相关信息的公开方式。
    第十八条 证券公司为qh公司介绍客户时,应当向客户明示其与qh公司的介绍业务委托关系,解释qh交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。
    第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示qh交易风险,解释qh公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知qh保证金安全存管要求。
    证券公司应当及时将客户开户资料提交qh公司,qh公司应当复核后与客户签订qh经纪合同,办理开户手续。
    第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其qh账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
    第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者qh结算账户进行qh交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
    第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事qh交易提供融资或者担保。
    第二十三条 qh、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助qh公司向客户提示风险。
    第二十四条 证券公司应当协助维护qh交易系统的稳定运行,保证qh交易数据传送的安全和独立。
    第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
    证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
    第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
    证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
    发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
    第四章 监督管理
    第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
    第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
    第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
    第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及qh公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令qh公司终止与该证券公司的介绍业系。
    第三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令qh公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
    第三十二条 证券公司有下列行为之一的,按照《qh交易管理条例》第七十条进行处罚:
    (一) 未经许可擅自开展介绍业务;
    (二) 对客户未充分揭示qh交易风险,进行虚假宣传,误导客户;
    (三) 代理客户进行qh交易、结算或者交割;
    (四) 收付、存取或者划转qh保证金;
    (五) 为客户从事qh交易提供融资或者担保;
    (六) 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;
    (七) 代客户下达交易指令;
    (八) 利用客户的交易编码、资金账号或者qh结算账户进行qh交易;
    (九) 未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离;
    (十) 未将财务、人员、经营场所与qh公司分开隔离;
    (十一) 拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
    第五章 附 则
    第三十三条 本办法自发布之日起施行。

    Q3:什么是 “为qh公司提供中间介绍业务 ”

    在证券公司开qh户

    Q4:qh中介机构的职能,性质和作用

    qh公司作为企业,其性质曾长期是业界人士较为困惑的问题。随着市场的发展和法规的完善,qh公司的企业性质逐渐明晰:qh公司是金融企业,是提供专业化服务的中介机构。
    作为金融中介机构,qh公司应该发挥哪些职能,特别是现阶段,我国qh公司应该发挥哪些职能,都是关系到今后市场发展和监管政策取向的重要问题。本文将通过研究金融中介理论并结合我国qh市场实际来探讨这些问题。
    一、金融中介的内涵及类别
    金融中介的内涵随着金融市场和中介机构的发展不断演进。在以银行类金融中介机构为主的时代,金融中介的本质就是完成储蓄向投资的转化,在最终借款人和最终贷款人之间插入一个第三方。也就是说,金融中介既从最终贷款人手中借钱,又贷放给最终借款人,既拥有对借款人的债权,也向贷款人发行债权,从而成为金融活动的一方当事人。
    随着金融市场的发展,金融中介机构的范围在不断扩大,金融中介的内涵更加丰富。一般看来,现代金融中介机构就是从事金融合同和证券买卖活动的专业经济部门。
    金融中介最通常的分类方法是根据业务划分,主要包括存款类中介(主要包括商业银行、储蓄机构等存款机构)、契约储蓄类中介(主要为保险公司、养老金管理公司)和投资服务类金融中介(包括证券公司、qh公司、投资银行、财务公司、共同基金和投资基金等)。
    二、金融中介理论的发展及主流观点
    金融理论研究领域中,金融中介理论分为“新论”与“旧论”。“新论”对金融中介提供的各种不同的转型服务进行了更细致的识别与分析,更深入地探寻金融中介如何运用资源以博取有用信息、克服交易成本从而通过改变风险与收益的对比来实现这些转型。“旧论”将金融中介提供的服务等同于资产的转型,金融中介向客户发行债权,而这些债权与其自身持有的资产具有不同的特点。把金融中介视为被动的资产组合管理者,只能根据他们在市场上所面对的风险与收益情况完成组合选择。

    Q5:关于买入套期保值和正向套利的区别

    套期保值(Hedge或Hedging),是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等,指定一项或一项以上套期工具,使套期工具的公允价值或现金流量变动,预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。为了在货币折算或兑换过程中保障收益锁定成本,通过外汇衍生交易规避汇率变动风险的做法叫套期保值。
    外汇远期合约是进行套期保值的最基本的金融衍生工具之一。其优点在于:当金融体系不完备、运行效率低下时,它是成本最低的套期保值方式。原因是交易相对简单,不需要保证金,涉及资金流动次数少,公司决策方式简明等。
    套利,也叫套利交易或价差交易。套利指的是在买入或卖出某种qh合约的同时,卖出或买人相关的另一种合约,并在某个时间同时将两种合约平仓的交易方式。在交易形式上它与套期保值相同,只是套期保值在现货市场和qh市场上同是买入卖出合约,套利却是在qh市场上买卖合约。这一交易方式丰富了qh投机交易的内容。

    Q6:关于qh市场中牛市正向市场套利的一个问题

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