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证券公司自营业务指引,证券发行与承销管理办法

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  • 证券公司自营业务包括什么
  • 关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定的特别规定
  • 证券公司的业务规则
  • 证券公司从事证券自营业务应当遵守哪些规
  • 证券公司经纪业务部下属的投资咨询岗位(一般设在营业部)和研究所的研究员岗有什么区别?
  • 请问在券商的哪个部门的待遇最好? 是研究所吗?还是自营部门呢?
  • Q1:证券公司自营业务包括什么

    指使用自有资金,以营利为目的买卖证券的行为,买卖的证券主要是股票、zj、权证、证券投资基金等

    Q2:关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定的特别规定

    关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定
    (2011年4月29日中国证券监督管理委员会公布,根据2012年11月16日中国证券监督管理委员会《关于修改〈关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定〉的决定》修订)
    第一条 为了明确证券公司证券自营业务的投资范围及有关事项,根据《证券公司监督管理条例》,制定本规定。
    第二条 证券公司从事证券自营业务,可以买卖本规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。
    第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
    证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
    第四条 证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
    设立前款规定子公司的证券公司,应当具备证券自营业务资格,并按照《证券公司监督管理条例》第十三条关于变更公司章程重要条款的规定,事先报经公司住所地证监会派出机构批准。
    证券公司不得为本条第一款规定的子公司提供融资或者担保。
    第五条 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。
    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易。
    第六条 证券公司与本规定有关事项的净资本和风险资本准备计算,应当符合证监会的规定。
    第七条 本规定自2011年6月1日起施行。证监会此前公布的有关规定与本规定不一致的,以本规定为准。
    附件:证券公司证券自营投资品种清单

    Q3:证券公司的业务规则

    1、业务风险隔离制度
    《证券法》第136条规定,证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理,不得混合操作。
    2、证券自营规则
    《证券法》第137条规定,证券公司自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
    3、自主经营的权利
    《证券法》第138条规定,证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。
    4、客户资金的管理
    《证券法》第139条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
    5、委托书的设置与保管
    《证券法》第140条规定,证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的必须作出委托记录。客户的证券买卖,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限,保存于证券公司。
    6、办理委托事宜要求
    《证券法》第141条规定,证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,证券公司应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。
    7、禁止接受客户的全权委托
    《证券法》第143条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
    8、禁止对客户作出收益或赔偿的承诺
    《证券法》第144条规定,证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
    9、禁止私下接受客户委托
    《证券法》第145条规定,证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的经营场所私下接受客户委托买卖证券。
    10、证券公司的责任
    《证券法》第146条规定,证券公司应的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。
    11、资料的保存
    《证券法》第147条规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。
    12、信息、资料的提供与要求
    《证券法》第148条规定,证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司及其股东、实际控股人在指定的期限内提供有关信息、资料。证券公司及其股东、实际控股人向国务院证券监督管理机构报送或者提供的信息、资料,必须真实、准确、完整。
    13、审计与评估
    《证券法》第149条规定,国务院证券监督管理机构认为有必要时,可以委托会计事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管理机构会同有关主管部门制定。

    Q4:证券公司从事证券自营业务应当遵守哪些规

    真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名
    义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。
    业务隔离。证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管
    理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务 与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。
    明确授权。建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
    自营业务决策机构应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制 设立。
    风险监控。证券公司要根据公司经营管理特点和业务运作状况,建
    立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系,在风 险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
    报告制度。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求,报送
    自营业务信息。报告的内容包括:自营业务账户、席位情况,涉及自营业务规 模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,自营风险监控报告等 事项。

    Q5:证券公司经纪业务部下属的投资咨询岗位(一般设在营业部)和研究所的研究员岗有什么区别?

    区别很大,
    一般证券公司总部经纪业务部一般不设投资咨询岗,其岗位一般是业务管理岗,主要是回答营业部关于业务规则的提问,处理相关业务规则,很少有经纪业务部向营业部或者客户回答投资咨询问题,例如大势,个股等。同级别情况下,待遇相对较高,发展方向一般。
    一般是营业部设置投资咨询岗位,主要面对客户,回答客户各类问题,主要是投资类问题。待遇一般,但是分两级,低的很差,高的,能吸引大量客户,有非常丰厚提成,可以晋级营业部相关管理人员。发展方向,只要你做的好,喜欢并且适合这个岗位,后期发展非常好。
    研究所研究岗,进入门槛非常高,一般招收对象是国家重点大学金融专业,当然行业比较有名的分析师各处都抢着要。需要大量的统计、分析、金融类知识,同级别待遇是这三个里面最高的,发展方向非常好,资格越老越吃香。

    Q6:请问在券商的哪个部门的待遇最好? 是研究所吗?还是自营部门呢?

    如果有客户资源,销售经理收入较高。

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